宁波监管局

浙商证券股份有限公司宁波中山东路证券营业部:

经查，你营业部工作人员在销售私募证券投资基金过程中存在误导性陈述并承诺投资收益的行为，反映出营业部存在合规管理不到位的问题，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应高度重视，采取有效措施完善内部控制，加强合规管理。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                  宁波证监局  

                                 2025年7月1日

【打印】 【关闭窗口】