辽宁监管局

东方证券股份有限公司沈阳南八中路证券营业部：

经查，你营业部存在以下问题：一是营销活动方案未见审核程序及合规审查记录。二是个别电脑未纳入监控系统。三是证券经纪人薪酬分配仅与客户交易量挂钩，证券经纪业务从业人员绩效考核和薪酬分配机制不完善。四是未保留金融产品推介服务相关资料。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第四项、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十八条、《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十六条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条、《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2020〕20号）第二十条的规定，现决定对你营业部采取出具警示函的监管措施。你营业部应高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施整改，并在收到本决定书之日起30日内向我局提交书面报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。   

                            辽宁证监局

                             2025年11月13日

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