辽宁监管局

关勇：

经查，你在担任中泰期货股份有限公司辽宁分公司（以下简称分公司）负责人期间，对分公司未有效执行不相容岗位分离规定负有管理责任，对分公司未有效执行绩效考核等规定负有直接责任。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条以及《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第二条第三款、第三十三条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当加强相关法律法规学习，强化合规管理，审慎勤勉履职，杜绝类似情况再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                            辽宁证监局

                              2025年9月29日

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