辽宁监管局

中泰期货股份有限公司辽宁分公司：

经查，你分公司未有效执行不相容岗位分离、绩效考核等规定，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十条第一款和第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条规定，我局决定对你分公司采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你分公司应在收到本决定书之日起30日内完成整改，并向我局提交整改情况报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                            辽宁证监局

                              2025年9月29日

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