辽宁监管局

刘伟：

经查，南华期货股份有限公司沈阳营业部在微信群管理、营销行为管理等方面存在内控制度执行不到位的问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

你作为营业部负责人，未对营业部进行有效管理和风险控制，对上述问题负有责任。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条的规定，我局决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应当加强相关法律法规学习，审慎履职，将合规管理要求落到实处。

如果对本行政监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监督管理措施不停止执行。

 

 

                           辽宁证监局

                              2025年9月24日