江苏监管局

当事人:林智春,男,1982年2月出生,住址:江苏省南京市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对林智春作为证券从业人员私下接受客户委托买卖股票违法行为进行了立案调查,并依法向当事人告知作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人林智春未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

经查明,林智春存在以下违法事实:

2020年10月21日至2023年9月8日期间,林智春具有证券从业人员的身份。

“张某男”信用证券账户开立于兴业证券南京分公司,开立时间2022年2月24日。2023年6月15日至2023年8月9日期间(以下简称涉案期间),林智春私下接受客户“张某男”委托,操作“张某男”信用证券账户买卖股票,合计成交金额16,535,434.51元。涉案期间,“张某男”信用证券账户资金来源于本人,未发现林智春获取利益分成或报酬。

以上事实有劳动合同、询问笔录、证券交易记录、银行账户流水、双方微信聊天记录等证据证明,足以认定。

我局认为,林智春作为证券从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第一百三十六条第二款规定,构成《证券法》第二百一十条所述的证券公司从业人员私下接受客户委托买卖证券的违法情形。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十条的规定,我局决定:对林智春给予警告,责令改正,并处以3万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全江苏监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司),也可以在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

                                                                                          

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