江苏监管局

中核华瑞投资管理有限公司:

经查,你公司存在以下情况:

一是未按规定办理基金备案手续,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令105号,以下简称《暂行办法》)第八条第一款的规定。

二是委托第三方开展基金管理相关工作,未履行诚实信用、谨慎勤勉义务,违反了《暂行办法》第四条第一款的规定。

三是向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金,违反了《暂行办法》第十七条的规定。

根据《暂行办法》第三十三条的有关规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规管理,并于收到该决定书30日内向我局提交落实情况说明。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                          江苏证监局

                                                                                        2026年3月16日                                  

【打印】 【关闭窗口】