江苏监管局

南京阜信私募基金管理有限公司:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,简称《暂行办法》)等有关规定,我局对你公司私募基金业务进行了现场检查。经查,你公司存在以下情形:

一是未及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息,违反了《暂行办法》第二十五条规定。

二是未妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录,违反了《暂行办法》第二十六条规定。

根据《暂行办法》第三十三条有关规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视,充分吸取教训,加强合规管理,并于收到该决定书30日内向我局提交落实情况说明。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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