江苏监管局

曹钰琳:

经查,你在东吴证券无锡人民中路营业部工作期间,存在私下接受客户委托,操作客户股票账户的行为。

上述情况违反了《证券法》第一百三十六条第二款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第二十六条第五项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第二款、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告﹝2020﹞20号)第十二条第(一)项的规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会令第195号)第五十一条第一款的规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖区的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                              江苏证监局

                                                                                            2025年8月12日

【打印】 【关闭窗口】