湖南监管局

中国银河证券股份有限公司长沙韶山北路证券营业部：

经查，你营业部存在部分客户经理异地展业且不考勤，对首发基金产品销售实施过度激励的情形，反映出你营业部内部管理及合规经营不到位。

上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（2025年修正）》（证监会令第227号）第三十五条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十八条的有关规定。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法（2025年修正）》第五十一条，《证券经纪业务管理办法》第四十三条规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注整改情况。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                              湖南证监局      

                           2026年4月17日    

【打印】 【关闭窗口】