湖南监管局

长江证券股份有限公司长沙晚报大道证券营业部:

经查，你营业部存在以下问题：经纪人管理不到位，业绩考核激励不规范，产品退订管理不审慎，空白凭证及印章管理欠规范，廉洁从业管理不够全面。

上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、第六条第三款、《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十六条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第三十六条第一款、第三十八条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十四条第二款、《证券公司内部控制指引》（证监机构字〔2003〕260号）第二十三条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第七条第二款的有关规定。

根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条、《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条等规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应高度重视，对上述问题认真整改，并于收到本决定书之日起一个月内向我局提交书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注整改情况。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                              湖南证监局

                              2026年2月11日

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