当事人：上海道基投资有限公司（以下简称上海道基），住所：上海市浦东新区。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对上海道基内幕行为进行了立案调查，依法向当事人告知了拟作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，应当事人的要求举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明,上海道基存在以下违法事实:

一、内幕信息情况

2022年4月29日，相关公司披露了带有与持续经营重大不确定性段落的2021年度审计报告，属于《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》（证监会公告〔2020〕20号）第七条规定的应当作出专项说明的事项,对证券的市场价格有重大影响，该信息未公开前属于《证券法》第五十二条第一款规定的内幕信息。内幕信息的形成时间不晚于2022年4月6日，公开于2022年4月29日。

二、内幕交易情况

上海道基董事长、法定代表人在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人存在联络接触。内幕信息敏感期内，上海道基管理的私募基金账户组累计卖出5,768,691股，卖出金额23,500,168.8元，避损金额9,412,310.83元。账户组交易行为与内幕信息高度吻合，明显异常。

以上事实，有相关人员询问笔录、银行流水、证券账户资料和交易流水信息等证据证明，足以认定。

上海道基的上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定，构成了《证券法》第一百九十一条第一款所述内幕交易行为。

在听证过程中，上海道基提出法定代表人与内幕信息知情人关系不密切、具有阻却构成内幕交易的事由和交易不具有异常性等申辩意见。经复核，对相关陈述申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度，结合当事人对我局调查工作的配合情况，依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定，我局决定：没收上海道基投资有限公司违法所得9,412,310.83元，并处以28,236,932.49元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送湖南证监局备案。当事人如果对处罚决定不服，可在收到处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

                           湖南证监局

                                2025年6月24日