湖北监管局

王衍:

经查,正信期货有限公司未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理、廉洁从业管理和内部控制体系,未能有效贯彻落实相关合规、风险管理、廉洁从业管理、内控要求,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规定。你作为正信期货有限公司时任总经理,对上述违规情形负有管理责任。

根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定,我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。现要求你于2025年10月20日15时携带有效身份证件到我局(地址:湖北省武汉市洪山区珞喻路540号)接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局  

2025年10月9日