湖北监管局

正信期货有限公司:

经查,你公司存在以下违规事项:未能建立健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理、廉洁从业管理和内部控制体系,未能有效贯彻落实相关合规、风险管理、廉洁从业管理、内控要求。上述情况违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十一条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定,我局决定对你公司采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施:责令你公司就上述问题认真整改,并自收到监管措施决定书之日起1年内,每3个月开展一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内,向我局报送合规检查报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局  

2025年10月9日