湖北监管局

长江证券股份有限公司:

经查,你公司对证券投资顾问业务推广、客户回访环节记录留存不完整。

上述情形不符合《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号、证监会公告〔2020〕20号)第二十八条第一款、《证券投资顾问业务暂行规定》()证监会公告〔2020〕66号)第二十七条第一款的规定,反映出你公司证券投资顾问业务合规管理不到位,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号、证监会令第166号)第三条的规定。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号、证监会令第166号)第三十二条第一款的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训,杜绝此类行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

湖北证监局  

2025年6月30日