湖北监管局

当事人:樊博,男,1987年12月出生,联系地址:湖北省武汉市洪山区。

依据《中华人民共和国期货和衍生品法》(以下简称《期货和衍生品法》)的有关规定,我局对樊博期货从业人员违规买卖期货行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,樊博存在以下违法事实:

2023年3月至今,樊博就职于天富期货有限公司武汉分公司,是期货从业人员。

2023年6月29日至2023年10月12日、2024年8月20日至2024年10月18日期间,樊博使用“刘某某”“李某某”等2个期货账户进行期货交易,累计成交18,503手,无违法所得。

以上违法事实,有劳动合同、期货账户交易资料、银行流水资料、询问笔录等证据证明,足以认定。

樊博的上述行为违反了《期货和衍生品法》第五十三条的规定,构成了《期货和衍生品法》第一百三十一条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《期货和衍生品法》第一百三十一条的规定,我局决定:对樊博责令改正,给予警告,并处以5万元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款直接汇交国库。具体交款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员湖北监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

香港六宝典资料大全湖北监管局

2026年4月7日