河南监管局

郑州鑫海资产管理有限公司：

    经查，你公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下问题：

    一是未按规定在中国证券投资基金业协会办理私募基金备案手续。

    二是向不合格投资者募集资金。

    上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《暂行办法》）第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款的规定，依据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，严格遵守监管规则和执业规范，恪守勤勉尽责义务，切实提升合规水平。你公司应在收到本决定之日起30日内，向我局提交书面整改报告，我局将视情况对你公司的整改落实情况组织检查验收。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

 

  

                                                  河南证监局

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