黑龙江监管局

国泰海通证券股份有限公司黑龙江分公司：

经查，你分公司（原国泰君安证券股份有限公司黑龙江分公司）存在以下问题：一是员工违规买卖证券；二是员工违规操作客户证券账户；三是对员工管理不到位。你分公司未能有效识别并防范上述行为，反映出你分公司对合规管理不到位的问题。

上述情形违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）（以下简称《合规管理办法》）第六条第四项的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你分公司采取出具警示函的行政监管措施。你公司应高度重视上述问题，采取有效措施进行整改，切实提高合规管理水平，并在收到本决定书之日起30日内向我局书面报告整改情况。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                      黑龙江证监局

2025年12月16日

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