黑龙江监管局

当事人：黑龙江省容维证券数据程序化有限公司（以下简称容维公司），住所：哈尔滨经开区南岗集中区。

依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发〔1997〕96号，以下简称《暂行办法》）的有关规定，我局对容维公司涉嫌违法违规行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

    经查明，容维公司存在以下违法事实：

2023年11月29日、2024年3月14日，黑龙江证监局根据监管工作需要分别要求容维公司提供相关说明材料。容维公司四次向黑龙江证监局提供的《情况说明》中对黄某琴、刘某、楚某、叶某生是否为容维公司的员工,及黄某琴、刘某入职时间等事项存在虚假陈述。

2023年12月1日,容维公司向黑龙江证监局提供《情况说明》，载明：“......经过公司认真核查,公司员工花名册中没有黄某琴、刘某、楚某三人。三人不是我公司员工”。

2024年2月26日，容维公司向黑龙江证监局提供《情况说明》，载明：“......经过公司认真核查,在已经注销的安徽分公司员工花名册中查到黄某琴、刘某两名员工。在员工花名册中没有查到楚某此人。楚某不是我公司员工。”

2024年3月21日,容维公司向黑龙江证监局提供《情况说明》，载明:“......2、经公司认真核查，王某、李某、张某、谢某亚、苏某鲲、佟某雷、郭某、杨某、刘某、叶某生是我公司员工。…, 叶某生，是我公司上海分公司员工；岗位客服、工号 rwsXXX189，有证券投资顾问资格，证书编号是 A02XXXXXXXX010”。

2024年3月29日，容维公司向黑龙江证监局提供《情况说明》，载明:“......经过公司认真核查,员工黄某琴 2020年12月16日入职(入职材料因搬家没有找到,是从员工的资格证书查找的入职时间),2021年4月份集体离职。员工刘某2020年3月23日入职,2021年4月份集体离职(安徽分公司 2021年4月份办理注销,员工集体离职)。”

经黑龙江证监局调查，黄某琴、刘某为容维公司安徽分公司员工，黄某琴不晚于2018年10月入职容维公司，刘某不晚于2018年3月入职容维公司。刘某、楚某为同一人，刘某曾经使用过楚某的名字。叶某生不是容维公司员工，证书编号A02XXXXXXXX010所对应的登记人员姓名为凌某云。

综上，容维公司四次向黑龙江证监局报送含有虚假陈述的情况说明。

上述违法事实，有容维公司提供的情况说明、工资发放记录、询问笔录等证据证明。

    我局认为，容维公司向监管部门报送的文件存在虚陈述，构成《暂行办法》第三十三条第一款第（一）项规定的向证券监管部门报送的文件、资料存在虚假陈述或者重大遗漏的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《暂行办法》第三十三条的规定，我局决定：对容维公司处以3万元罚款。

     上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款（罚没款）直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员黑龙江监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

                            黑龙江证监局      

2025年3月31日