贵州监管局

贵州水业产业投资基金管理有限公司:

经查,你公司在开展私募基金业务中,存在未及时更新管理人及其从业人员的有关信息、未按合同约定向投资者披露基金重大信息、未履行勤勉尽责义务等问题。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号,以下简称《暂行办法》)第四条第一款、第二十四条、第二十五条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71号,以下简称《若干规定》)第九条第一款第八项规定。根据《暂行办法》第三十三条和《若干规定》第十三条第一款规定,我局决定对贵州水业产业投资基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应当高度重视,对上述各项问题全面整改,主动与投资者做好沟通解释,杜绝产生新的违法违规行为,并于收到本决定书之日起15个工作日内向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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