广西监管局

当事人：陈泽辉，男。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对陈泽辉出借证券账户行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，陈泽辉存在以下违法事实：

2024年12月，陈泽辉将本人开立在华泰证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部的普通证券账户出借给艾某辉交易相关股票。陈泽辉出借案涉账户期间，案涉账户累计买入相关股票104.39万股、买入金额556.95万元，累计卖出相关股票104.39万股、卖出金额561.77万元。

上述违法事实，有询问笔录、证券账户资料、银行账户资料等证据证明，足以认定。

陈泽辉的上述行为违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述出借证券账户的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我局决定：

对陈泽辉责令改正，给予警告，并处以10万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

 

 

广西证监局           

2025年11月18日