甘肃监管局

为贯彻落实国务院办公厅和中国证监会关于推广随机抽查规范事中事后监管的要求,按照《甘肃证监局证券期货基金经营机构随机抽查工作实施方案》规定,我局于2026年2月4日组织进行了2026年甘肃辖区证券期货基金经营机构“双随机”抽取工作,抽取过程邀请甘肃证券期货业协会人员、证券期货基金经营机构代表和甘肃证监局纪检人员进行现场监督。现将随机抽取结果公示如下:

一、证券经营机构

1.检查对象:国泰海通证券股份有限公司庆阳西大街证券营业部检查人员:齐尧、侯美宏

2.检查对象:国泰海通证券股份有限公司兰州通达街证券营业部检查人员:侯美宏、谢怡帆

3.检查对象:华泰证券股份有限公司兰州东岗西路证券营业部检查人员:马小华、谢怡帆

4.检查对象:华龙证券股份有限公司酒泉西文化街证券营业部检查人员:齐尧、侯美宏

5.检查对象:华龙证券股份有限公司陇南建设路证券营业部检查人员:谢怡帆、齐尧

6.检查对象:华龙证券股份有限公司嘉峪关新华南路证券营业部检查人员:侯美宏、谢怡帆

二、期货经营机构

1.检查对象:中信期货有限公司甘肃分公司检查人员:侯美宏、马小华

三、基金销售机构

1.检查对象:中国光大银行股份有限公司兰州分行检查人员:马小华、谢怡帆

2.检查对象:招商银行股份有限公司兰州分行检查人员:马小华、齐尧

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