〔2026〕12号

当事人:杨伟智,男。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对杨伟智内幕交易、泄露内幕信息一案进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人杨伟智的要求,我会举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明,杨伟智存在以下违法事实:

一、内幕信息情况

2024年4月27日,相关公司发布重大资产重组公告。该重大资产重组事项,构成《证券法》第八十条第二款第二项规定的重大事件,公开前属于内幕信息。该内幕信息不晚于2023年12月27日形成,公开于2024年4月27日。

二、内幕交易情况

不晚于2024年3月15日,杨伟智知悉并参与上述重大资产重组相关工作。2024年2月28日至3月13日,杨伟智控制使用多个他人证券账户买入相关公司股票,交易结果为亏损。

三、泄露内幕信息情况

2024年2月26日至4月16日,杨伟智多次告知他人上述资产重组事项及进展情况,导致他人买入相关公司股票。

上述违法事实,有相关公告、文件及情况说明,相关人员证券账户资料、银行账户资料、询问笔录等证据为证,足以认定。

我会认为,杨伟智上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述的内幕交易、泄露内幕信息违法行为。

听证过程中,杨伟智主要提出如下申辩意见:一是本案内幕信息认定错误。二是相关人员在2024年4月19日前是否确实知悉相关事项存在不确定性。

经复核,我会认定并无不当,当事人的申辩意见不能成立。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我会决定:对杨伟智内幕交易行为,处以1,500,000元罚款;对杨伟智泄露内幕信息行为,处以600,000元罚款;合计处以2,100,000元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款(罚没款)直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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