〔2026〕11号

当事人:杨旭,女。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对杨旭泄露内幕信息一案进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人杨旭的要求,我会举行了听证会,听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明,杨旭存在以下违法事实:

一、内幕信息情况

相关公司拟筹划重大资产重组,公开前属于内幕信息。内幕信息不晚于2023年12月27日形成,公开于2024年4月27日。

二、杨旭泄露内幕信息

不晚于2023年12月31日,杨旭知悉上述重大资产重组事项及进展情况。内幕信息敏感期内,杨旭多次告知相关人员上述资产重组事项及进展情况。2024年2月28日至3月13日,相关人员买入相关公司股票。

上述违法事实,有相关公告、文件及情况说明,相关人员询问笔录等证据为证,足以认定。

我会认为,杨旭上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述泄露内幕信息违法行为。

听证过程中,杨旭申辩如下:第一,杨旭和相关人员谈论的不是内幕信息。第二,杨旭非内幕信息知情人。第三,相关人员交易行为与杨旭没有因果关系。

经复核,我会认定并无不当,对其申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我会决定:对杨旭泄露内幕信息行为处以500,000元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

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