〔2025〕85号

当事人:吴鹏,男。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对吴鹏从业人员违法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人要求,我会举行了听证会,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明,吴鹏存在以下违法事实:

涉案期间,吴鹏为证券公司从业人员。在涉案期间内,吴鹏实际控制多个他人证券账户交易多只股票,经计算,违法所得为702,365.73元。

上述违法事实,有证券从业资格证书、劳动合同、涉案账户开户资料、涉案账户交易资料、银行账户资料、手机取证记录、询问笔录、交易所盈利计算结果等证据,足以证明。

上述行为违反《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。

吴鹏提出相关账户控制使用始点及终点认定有误,处罚过重、存在配合调查等从轻处罚情节等申辩意见。经复核,对当事人所提关于量罚的相关意见予以部分采纳,对其他申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,我会决定:没收吴鹏违法所得702,365.73元,并处以140万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会

2025年6月18日

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