〔2025〕72号

当事人:沈洁,女。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对沈洁内幕交易行为进行了立案调查,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求,我会举行了听证会,听取了当事人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

一、内幕信息情况

2023年4月23日,相关公司披露《关于筹划公司控制权变更的停牌公告》并于次日按计划停牌。上述控制权变更事项系《证券法》第八十条第二款第八项规定的重大事件,依据《证券法》第五十二条,在公开前为内幕信息。该内幕信息不晚于2022年10月26日形成,公开于2023年4月23日。

二、内幕交易情况

沈洁与相关内幕信息知情人关系密切,并在内幕信息敏感期内买入相关公司股票。相关交易行为明显异常,与内幕信息高度吻合,且无正当理由或者正当信息来源。

上述违法事实,有相关公告、相关人员询问笔录、涉案账户开户资料、交易流水等证据证明,足以认定。

我会认为,沈洁的上述行为违反《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定,构成《证券法》第一百九十一条第一款所述违法行为。

听证过程中,沈洁提出系自行决定买入涉案股票、相关交易不异常等申辩意见。经复核,对当事人的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我会决定:对沈洁处以50万元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会

2025年5月20日

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