重庆监管局

红塔证券股份有限公司重庆南坪证券营业部：

经查，你营业部存在合规管理人员从事客户服务活动的情况。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第二十六条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你营业部应切实加强合规管理、人员管理，防范同类问题再次发生。

如果对本行政监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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