重庆监管局

苏豪弘业期货股份有限公司重庆营业部：

经查，我局发现你营业部存在以下行为：一是未对实际控制关系账户进行管理；二是存在客户交易终端IP及MAC地址信息未能采集的情况；三是对客户交易终端接入公司交易信息系统审核不严。

    上述行为反映出你营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。依据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条，我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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