重庆监管局

熊娇燕：

经查，你在证券经营机构工作期间，作为证券从业人员，存在未经投资者的委托，擅自为投资者卖出股票以及伪造投资者股票交易对账单的问题。上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令〔第204号〕）第二十条第四项、第六项的规定。

根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令〔第204号〕）第四十四条的规定，现对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应切实强化证券法律法规知识学习，严格遵守法律法规，杜绝此类问题再次发生。

如果对本行政监管措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

                                                                                          重庆证监局

                                                                                         2025年7月1日

【打印】 【关闭窗口】