重庆监管局

为扎实推进深入贯彻中央八项规定精神学习教育，推动证券行业机构高质量发展，更好服务实体经济，近期，重庆证监局赴辖区证券行业机构开展调研。

本次调研既关注头部券商分支机构，也关注中小券商分支机构；既关注主城区域分支机构，也关注偏远区县分支机构。累计调研18家证券分支机构，按机构规模分，头部券商分支机构3家，中小规模券商分支机构15家；按机构所在区域分，主城区域分支机构11家，偏远地区分支机构7家。在头部券商分支机构，调研组重点了解行业机构转型发展的探索实践、普惠数智服务推进情况、综合金融服务体系构建以及服务实体经济的成效经验。在中小券商分支机构，调研组重点了解差异化特色化发展、合规风控管理以及中小机构功能发挥情况。

调研中，调研组多次召开座谈会，开展政策宣讲，通报典型违规案例，了解辖区行业面临的困难挑战，听取意见建议，并就推动行业机构高质量发展提出要求。一是加强党建引领。要深入学习党的理论，加强基层党组织建设，发挥党员先锋模范作用。要强化金融机构政治性、人民性的认识，坚持以客户为中心，围绕国家战略，践行金融报国、金融为民的发展理念。二是积极探索转型发展。主动适应市场环境变化，结合自身特点、优势，找准发展方向，积极争取公司总部支持，争取更多改革举措在重庆落地。要加强与地方基层治理部门、企业、协会等的沟通协作，融入业务拓展，开展联学联建，营造行业发展的有利环境。三是强化合规管理。牢固树立“合规创造价值”理念，针对通报的典型案例，举一反三，查漏补缺，从制度上补齐短板，同步加强从业人员合规教育培训，凝聚全员合规共识，为行业健康稳定发展奠定坚实的合规基础。四是充分发挥行业功能。结合重庆发展定位和产业结构，深入研究如何做好金融“五篇大文章”，加快构建综合金融服务体系，为客户提供更专业、更便捷、更有价值的服务，助力成渝地区双城经济圈、西部陆海新通道和西部金融中心建设。

下一步，重庆证监局持续深入开展调研，认真吸纳行业机构提出的意见建议，提升监管服务质效，营造行业发展良好生态，加力推动行业机构高质量发展。