北京监管局

财达期货有限公司北京分公司:

经查,你分公司(统一社会信用代码:9111010880112664XM)存在以下违规事实:一是分公司对从业人员管理不到位,二是分公司对外部接入信息系统尽职调查不到位。

上述问题反映出分公司相关内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第一百零九条的规定,我局决定对你分公司采取责令改正的行政监督管理措施。你分公司应严格落实相关法律法规要求,切实落实整改主体责任,进一步提高合规管理水平,并自收到本决定书之日起30日向我局提交整改情况报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2025年12月9日