北京监管局

北京和众汇富科技股份有限公司:

经查,你公司存在以下违规行为:一是总部未能有效承担管理职责,内控机制不健全,合规管理不完善。二是人员管理不到位。为第三方机构人员进行一般证券从业登记、无证券投资咨询资质员工开展证券投资咨询业务。三是业务管理不规范。部分客户未签收确认风险揭示书、未签订证券投资顾问协议;存在虚假、不实、误导性营销宣传,承诺收益的情况;未根据客户风险承受能力和服务需求提供投资建议;部分投资建议缺乏事实支持和合理依据,未提示潜在投资风险;未说明软件工具所使用的数据信息来源;业务资料保存不善。

上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第三条、第七条、第八条、第十三条至第十六条、第十九条、第二十四条、第二十六条第(三)款、第二十七条,根据《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

你公司应当高度重视,对上述问题认真整改,强化内部控制,切实提高合规管理水平,并于收到本决定之日起60日内向我局报送书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注你公司的整改情况。

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2025年5月6日