北京监管局

北京格隆汇投资顾问有限公司:

经查,你公司存在合规管理不到位、客户信息告知及营业场所信息公示不到位、提供投资建议未提示潜在投资风险、证券投资顾问发表不合规言论、证券投资顾问公开作出具体证券投资建议、擅自在深圳设立经营地的情况。

上述情况违反了《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第九条、第十二条第(一)、(二)项、第十九条、第二十八条、第三十一条、《证券投资咨询机构执业规范(试行)》第十条第(六)项的规定,根据《证券投资顾问业务暂行规定(2020年10月修订)》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。

你公司应当高度重视,认真整改,强化内部控制,切实提高合规管理水平,深圳经营地不得新增业务和客户,请于收到本决定之日起60日内向我局报送书面整改报告。我局将在日常监管中持续关注你公司整改情况。

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证监会北京监管局

2025年5月6日