北京监管局

当事人:白良臣,男,1997年6月出生,住址:河南省淮滨县。

藏昊浩,男,2003年10月出生,住址:河南省商丘市梁园区。

郭玉欣,女,1997年9月出生,住址:河南省沈丘县。

任洋,男,1998年4月出生,住址:四川省兴文县。

吴玉坤,男,1995年11月出生,住址:陕西省南郑县。

张帅,男,1996年12月出生,住址:河南省正阳县。

依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定,我局对白良臣、藏昊浩、郭玉欣、任洋、吴玉坤、张帅擅自从事证券投资咨询业务的行为进行了立案调查,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。白良臣、藏昊浩、郭玉欣、任洋、吴玉坤、张帅均未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、办理终结。

经查明,白良臣、藏昊浩、郭玉欣、任洋、吴玉坤、张帅存在以下违法事实:

2017年至2023年间,翁某、刘某锐、胡某春等人在北京市昌平区等地先后以北京火牛大通信息咨询有限公司、北京盈创众赢信息咨询有限公司、北京合创汇富信息咨询有限公司等公司名义,在未取得证券投资咨询业务资质的情况下,通过打电话、发微信等方式非法开展股票推荐、股票咨询等业务。

白良臣、藏昊浩、郭玉欣、任洋、吴玉坤、张帅为上述公司员工,在未取得证券投资咨询业务资质的情况下,擅自从事证券投资咨询业务,违法所得分别为121,706.67元、255,013.33元、213,240.23元、222,190.04元、216,675.1元、153,731.91元。上述当事人均已全额退缴违法所得。

翁某、刘某锐、胡某春等人已被刑事追责。白良臣、藏昊浩、郭玉欣、任洋、吴玉坤、张帅转由我局依法处罚。

上述违法事实,有相关人员询问笔录、检察院移交的材料、刑事判决书等证据证明,足以认定。

白良臣、藏昊浩、郭玉欣、任洋、吴玉坤、张帅的上述行为违反《暂行办法》第三条第一款、第十二条第一款及第二款的规定,构成《暂行办法》第三十二条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《暂行办法》第三十二条的规定,我局决定:

一、对白良臣处以18,000元的罚款;

二、对藏昊浩处以38,000元的罚款;

三、对郭玉欣处以32,000元的罚款;

四、对任洋处以33,000元的罚款;

五、对吴玉坤处以33,000元的罚款;

六、对张帅处以23,000元的罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时,须将注有当事人名称的付款凭证复印件送香港六宝典资料大全行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全申请行政复议(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

中国证监会北京监管局

2025年8月20日