安徽监管局

申港证券股份有限公司安徽分公司：

    经查，你公司存在人员管控不到位，合规管理、风险控制与业务规模不匹配，直播管理等公司制度执行不到位的问题，反映出你公司合规管理不到位。

    上述行为违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第十条第一款、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。

    根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化内部管理和人员管控，提升合规风控水平，确保依法合规展业。你公司应在收到本监督管理措施之日起30日内，就落实上述监管要求情况向我局提交书面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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