安徽监管局

曹钰喆：

    经查，我局发现芜湖善实私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是内部管理不规范，财务状况不佳，专职员工少于5人；二是未按规定及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况；三是合规风控负责人从事投资管理业务；四是未按照合同约定的形式履行信息披露义务；五是未按规定开展投资者适当性管理工作；六是在开展私募基金业务活动中未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。上述情形违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第三款、第十三条第一项、第三十一条第一款，《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十六条第一款、第二十五条第一款的规定。

    你作为芜湖善实私募股权投资基金管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人（委派代表），对上述违规行为负有责任，违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第四款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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