安徽监管局

广州金控期货有限公司淮北营业部：

    经查，我局发现你营业部（统一社会信用代码：91340603MA2TR3BH1F）存在以下违规行为：

    一、营业部期货从业人员廉洁从业管理不到位。

    二、营业部负责人违反公司规定获取业绩提成。

    上述情形反映出你营业部内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，我局决定对你营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。               

                                                                                                                   安徽证监局

                                                                                                                  2026年3月18日

【打印】 【关闭窗口】