安徽监管局

陈然：

    经查，你作为广州金控期货有限公司淮北营业部（统一社会信用代码：91340603MA2TR3BH1F）的负责人，存在以下违规行为：

    一、营业部期货从业人员廉洁从业管理不到位，你作为广州金控期货有限公司淮北营业部的负责人，对该违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第179号、第202号、第227号）第四条的规定。

    二、你存在违反公司规定获取业绩提成的情形，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第三十六条的规定。

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第二条第三款和第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况计入诚信档案。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。               

                                                                                                              安徽证监局

                                                                                                            2026年3月18日

【打印】 【关闭窗口】