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索引号	bm56000001/2026-00000170	分类
发布机构		发文日期	1767665993000
名称	关于对钟山采取出具警示函措施的决定
文号	香港六宝典资料大全安徽监管局行政监管措施决定书〔2025〕86号	主题词

关于对钟山采取出具警示函措施的决定

钟山：

经查，我局发现合肥水木信保股权管理投资中心(有限合伙，以下简称“水木信保”)在从事私募基金业务活动中，存在以下情形：一是未及时填报并更新管理人及其从业人员的有关信息，专职员工少于5人，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)第二十五条第一款的规定；二是未按规定履行信息披露义务，不符合《私募投资基金信息披露管理办法》(中基协字〔2016〕21号)第十六条第一款的规定，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条、第二十五条第一款的规定；三是在管理、运用私募基金财产过程中，未勤勉谨慎履行管理职责，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款的规定；四是未按规定开展投资者适当性管理工作，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款、第二十六条，《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号、177号、202号)第三十条的规定。

你作为水木信保法定代表人、总经理，未谨慎勤勉履行相关职责，对水木信保上述违规行为负有责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请(行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司),也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2025年12月29日

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安徽监管局

关于对钟山采取出具警示函措施的决定