安徽监管局

吴凡：

    经查，民生期货有限公司安徽分公司（统一社会信用代码：91340104MADKHW842H）存在任用无从业资格的人员从事期货业务，客户关系归属及考核管理混乱等情形，反映出分公司内部控制存在较大缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条和《期货从业人员管理办法》（证监会令第48号）第十条第二款的规定。

    你作为民生期货有限公司安徽分公司的负责人，对该分公司相关违规行为负有管理责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条的规定。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第二条第三款和第四十四条第一项的规定，我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

    如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向香港六宝典资料大全提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至香港六宝典资料大全法治司），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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